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上市公司资金占用这一资本市场顽疾，再度迎来监管重拳。因违规担保和资金占用问题，收到大连证监局500万元罚单，目前投资者维权征集已启动。
一、公司及责任人被严惩
2025年8月26日，*ST聆达公告称，公司及相关当事人收到中国证监会大连监管局下发的《行政处罚事先告知书》，经查明，*ST聆达存在未按规定披露对外担保事项、未按规定披露关联方资金占用情况等违法行为。
处罚不仅针对公司，更直指资金占用的“始作俑者”——时任董事长王明圣和时任副董事长林志煌分别被处以200万元罚款，公司被罚100万元，合计罚款达500万元。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队已收到多位投资者的报名需求，凡在2023年6月12日至2024年4月26日期间买入，并在2024年4月27日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，均可参与维权，以挽回损失。
不过*ST聆达已进入预重整长达一年之久，对于*ST聆达而言，能否成功重整并走出困境，仍是一个充满不确定性的问题，能否重生还需看后续进展。
二、侵占的资金已清收完毕
经查实，*ST聆达通过采购预付款、在建工程、借款合同、银行承兑汇票贴现等方式，向关联方转移资金，累计占用金额高达6560万元，违规担保金额则达到1.26亿元。值得注意的是，相关责任人单独或共同实施了公司对外担保和资金占用行为，并刻意隐瞒该事项，导致公司未能履行临时信息披露义务。此外，这些责任人还签字保证2023年年报的内容真实、准确、完整，未勤勉尽责，成为信息披露违法行为的直接负责主管人员。最终，公司及相关责任人纷纷受到处罚。
在本案中，监管机构发挥了至关重要的作用。在发现公司存在问题后，迅速采取行动，要求公司尽快整改并立案调查。针对被占用的资金，大连证监局持续向上市公司及关联方施加压力，最终促使相关关联方归还了该笔占款，成功化解了公司风险。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）
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