罚没1.35亿，券商副总裁老鼠仓曝光

    

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来源：财联社

　　监管“铁拳”再次重重落下，直指券商核心高管。

　　11月28日，江苏证监局披露罚单，曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。“没一罚二”合计罚没1.35亿元。陈某涛事涉利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券。

　　此外，同日监管发布多张券商经纪业务违规罚单，一是沈阳南八中路证券营业部，被辽宁证监局采取出具警示函措施；二是陈亮、叶建余、李勇、曾小明四人被浙江证监局采取认定为不适当人选措施，5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。

　　▍券商老总内幕交易

　　陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。陈某涛违法行为主要包括两方面：

　　其一，利用未公开信息从事有关证券交易方面，2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户（以下简称趋同组合账户）的交易信息，控制“韩某”信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。

　　其二，违规买卖证券方面，2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元。

　　在听证中，陈某涛曾以“对金融行业有贡献”、“无力承担巨额罚款”为由申辩，请求将罚款倍数调减至一倍。但江苏证监局复核后认为，该理由非法定从轻或减轻处罚情形，对陈某涛申辩意见不予采纳。

　　最终，江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为，没收违法所得1875.04万元，并处以3750.08万元罚款；对陈某涛违规买卖证券行为，没收违法所得2640.01万元，并处以5280.02万元罚款。合计罚没1.35亿元。

　　同时，鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员，行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大，严重扰乱市场秩序，江苏证监局对其采取8年及5年两项证券市场禁入措施。在前者所述8年禁入期内，陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务；在后者提到的5年禁入期内，不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所所有证券。

　　▍监管严厉处置“老鼠仓”、违规炒股

　　横向对比来看，本次1.35亿罚没金额和8年禁入在券业“老鼠仓”、违规炒股史上的严厉程度不可小觑。以下为数例典型历史案例。

　　11月13日，黑龙江证监局公布罚单，时任某证券公司证券投资部总经理汤某明被合计处以470万元罚款，涉三方面违规，一是利用自营账户未公开信息交易直接控制他人账户买卖、等177只股票；二是暗示他人进行趋同交易2.12亿元；三是依从业人员身份违规买卖股票。

　　5月30日，安徽证监局公布一张罚单，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏合计罚没426.28万元，2019年11月至2023年2月期间，他控制亲属账户组，与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票，趋同交易金额达2900.38万元，盈利约213.14万元。

　　今年1月初，重庆证监局披露罚单，孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间，实施了利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为。该案最终罚没金额合计高达1842.29万元。

　　2024年2月9日，监管对数十人因证券从业人员违规炒股处罚，其中，时任总裁熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施；时任副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一达1.17亿元（稍次于本次陈某涛案）；招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投行业务十部负责人宗长玉则被认定为不适当人选。

　　监管“长牙带刺”的表述并非妄语，这一监管态度近期更是强化和细化，相关执行力度进一步加强。证监会党委书记、主席吴清在学习贯彻二十届四中全会精神宣讲会强调，监管执法更加有效、更具震慑力，证监会系统全面从严治党更严、更实。

　　有法律人士指出，陈某涛案“没一罚二”体现了对知法犯法、“老鼠仓”违规炒股行为的严厉打击。对“无力承担罚款”申辩理由的驳回，也表明执法刚性，杜绝违法者的侥幸心理。

　　此外，与陈某涛案同日遭罚的其他罚单，也体现出严监管已进入严查、常态化的新阶段。

　　辽宁证监局披露的罚单显示，东方证券沈阳南八中路证券营业部存在以下问题，一是营销活动方案未见审核程序及合规审查记录；二是个别电脑未纳入监控系统；三是证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善；四是未保留金融产品推介服务相关资料。

　　浙江证监局披露的罚单显示，陈亮、叶建余、李勇、曾小明四人，从业期间，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未能恪守职业道德和行为规范，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄。

　　从券商高管“老鼠仓”到营业部合规漏洞，监管罚单的密集落地，释放出“全链条、零容忍”的监管信号，券业合规生态正迎来系统性重塑。

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